［摘要］基于國際垂直分工的理論視野，界定了單體企業(yè)的適度規(guī)模經(jīng)濟(jì)和企業(yè)集團(tuán)總體的最適規(guī)模經(jīng)濟(jì)等概念范疇的內(nèi)涵與外延，并結(jié)合垂直范圍經(jīng)濟(jì)和聚集經(jīng)濟(jì)等相關(guān)概念，從技術(shù)經(jīng)濟(jì)角度給出了企業(yè)集團(tuán)適度規(guī)模經(jīng)濟(jì)的模型框架和測度方法，揭示了企業(yè)集團(tuán)在地域上的合理規(guī)模即集聚程度與集聚效益之間的倒U字形鐘形關(guān)系。利用該分析框架，提出了在國際垂直分工視野下，生物醫(yī)藥和專用設(shè)備制造等重點行業(yè)實現(xiàn)企業(yè)集團(tuán)適度規(guī)模經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略選擇的關(guān)鍵在于利用企業(yè)集團(tuán)的集聚經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢和范圍經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，并通過產(chǎn)品細(xì)分的差別化定位，實現(xiàn)大型企業(yè)集團(tuán)對中小企業(yè)集群的策略性替代。
?。坳P(guān)鍵詞］企業(yè)集團(tuán)；適度規(guī)模經(jīng)濟(jì)；聚集經(jīng)濟(jì)；國際垂直分工；范圍經(jīng)濟(jì)；空間經(jīng)濟(jì)
?。壑袌D分類號］F272［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］A［文章編號］10044833(2012)03009708
一、 問題的提出
企業(yè)集團(tuán)作為市場經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，已成為推動科技進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的主導(dǎo)力量。企業(yè)集團(tuán)如果不能形成一定的規(guī)模，就難以確立其自身的競爭優(yōu)勢，難以掌握市場競爭的主動權(quán)。而在當(dāng)今國際分工日益細(xì)化為行業(yè)內(nèi)分工和產(chǎn)品內(nèi)分工的國際大背景下，一些大型全球性制造業(yè)跨國公司雖然橫跨了制造業(yè)的許多領(lǐng)域，但他們正快速地收縮其自行設(shè)計和產(chǎn)品生產(chǎn)的戰(zhàn)線，在保留了一些核心業(yè)務(wù)，將非核心業(yè)務(wù)外包出去。為此，國際分工出現(xiàn)了一些新的趨勢，也就是說當(dāng)前垂直一體化已經(jīng)不再是國際制造業(yè)的主要運作方式，相反制造業(yè)和服務(wù)業(yè)外包以及垂直非一體化生產(chǎn)方式已經(jīng)成為國際制造業(yè)發(fā)展的主流方向。
而中國的實際情況是，企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模普遍不足。以我國外向型經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的長三角地區(qū)為例，自從改革開放以來，長三角一些外向型企業(yè)雖然以參與外資代工方式深度融入了跨國公司主導(dǎo)的國際生產(chǎn)體系，但長三角企業(yè)不僅長期被壓制在全球價值鏈的低端環(huán)節(jié)，而且出現(xiàn)了中小企業(yè)集群對大型企業(yè)集團(tuán)的逆勢替代現(xiàn)象。比如，鄭江淮等的論文以中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)過程當(dāng)中的產(chǎn)業(yè)空間組織的特殊轉(zhuǎn)型制度形式下的開發(fā)區(qū)為例，刻畫了我國東部沿海地區(qū)中小企業(yè)所經(jīng)歷著的從企業(yè)扎堆向產(chǎn)業(yè)集群方式的轉(zhuǎn)變［1］。該文利用江蘇省沿江地市開發(fā)區(qū)的企業(yè)微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，研究了以開發(fā)區(qū)為載體的產(chǎn)業(yè)空間集聚現(xiàn)象，以及技術(shù)升級對企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效的影響，揭示了以開發(fā)區(qū)為載體的中小企業(yè)集群的性質(zhì)，說明了企業(yè)扎堆演變的結(jié)果是產(chǎn)業(yè)集群而不是中小企業(yè)集團(tuán)。該文研究還表明，企業(yè)落戶開發(fā)區(qū)的目的，主要是為了獲取政策上的租金，也就是說，企業(yè)在開發(fā)區(qū)內(nèi)扎堆，并不具有一般意義上的產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)，而是企圖獲得鄰近要素或者接近市場的好處。不過，盡管這并不必然是關(guān)聯(lián)的企業(yè)在空間上集中，但企業(yè)一旦落戶開發(fā)區(qū)，其技術(shù)和市場行為也會與當(dāng)?shù)卣彤a(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)要素發(fā)生交互作用，最終會影響企業(yè)的創(chuàng)新績效并形成開發(fā)區(qū)的集聚優(yōu)勢。該文沒有回答企業(yè)集團(tuán)的適度規(guī)模經(jīng)濟(jì)與聚集經(jīng)濟(jì)問題，但由此卻可以引申出一個問題，即在跨國公司主導(dǎo)的國際分工體系中，為什么長期以來我國經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)不能培育出地區(qū)性的大型企業(yè)集團(tuán)？與之相關(guān)的問題還有，面對國際分工的一系列新變化，現(xiàn)有的企業(yè)集團(tuán)應(yīng)當(dāng)如何調(diào)整其最適經(jīng)濟(jì)規(guī)模邊界？企業(yè)集團(tuán)在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略選擇上，何者更為重要？如果一個企業(yè)集團(tuán)片面地追求規(guī)模上的擴張，而不考慮有效規(guī)模的邊界，進(jìn)行盲目并購，其后果將會產(chǎn)生怎樣？
本文基于國際垂直分工視角，從企業(yè)集團(tuán)所在產(chǎn)業(yè)的自身特點出發(fā)，通過對企業(yè)集團(tuán)內(nèi)涵的拓展并構(gòu)建企業(yè)集團(tuán)最適規(guī)模經(jīng)濟(jì)的理論模型，試圖對上述問題做出回答，從而為企業(yè)集團(tuán)如何在產(chǎn)業(yè)內(nèi)開展規(guī)模競爭提供理論上的支持，為政府既防止行業(yè)壟斷又防止行業(yè)的過度競爭提供決策上的參考。
二、 相關(guān)概念：內(nèi)涵與外延
研究規(guī)模經(jīng)濟(jì)，首先應(yīng)當(dāng)區(qū)分不同研究對象的層次性，如產(chǎn)品規(guī)模經(jīng)濟(jì)、工廠規(guī)模經(jīng)濟(jì)、企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)等。關(guān)于企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，可以從投入和產(chǎn)出兩個角度來考察。從投入角度來看，企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，可以理解為要素在企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部的集聚與集中狀態(tài)，所反映的是企業(yè)集團(tuán)組織實力的大??；從產(chǎn)出方面看，則可以理解為企業(yè)集團(tuán)聯(lián)合體的總體產(chǎn)出水平，所反映的是企業(yè)集團(tuán)經(jīng)營能力的大小，可以利用集團(tuán)的產(chǎn)值或銷售額等指標(biāo)來評價。其次，對企業(yè)集團(tuán)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的理論研究，還要區(qū)分其功能和結(jié)構(gòu)上的層次性［2］。相對于一般意義上的單體企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)而言，企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指由眾多相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)聯(lián)合體所組成的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。而根據(jù)成員企業(yè)之間相互聯(lián)系紐帶之不同，以及各企業(yè)在聯(lián)合體內(nèi)部所處的位置和所起作用的差別，可以將企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模細(xì)分為五個大的層次：即控股層規(guī)模、持股層規(guī)模、參股層規(guī)模、協(xié)作松散層規(guī)模及企業(yè)集團(tuán)總體規(guī)模。從某種意義上來講，企業(yè)集團(tuán)的總體規(guī)模擴張主要是由于集團(tuán)的核心層規(guī)模和控股層規(guī)模不斷擴張的結(jié)果，并且企業(yè)集團(tuán)的核心層規(guī)模和控股層規(guī)模所反映的主要是企業(yè)集團(tuán)總公司和子公司的規(guī)模經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。而在產(chǎn)業(yè)組織理論當(dāng)中，對規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的經(jīng)驗考察，通常是以斯蒂格勒所開創(chuàng)的技術(shù)生存法為代表的企業(yè)技術(shù)性規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論為基礎(chǔ)展開的。這一做法的實質(zhì)，其實就是在比較靜態(tài)分析意義上的企業(yè)內(nèi)部技術(shù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的概念。理論上講，伴隨著生產(chǎn)要素的投入量不斷增加，企業(yè)的產(chǎn)出規(guī)模持續(xù)擴大，單位平均成本不斷下降。不過，在超過某一臨界水平之后，雖然隨著生產(chǎn)過程中要素投入量的繼續(xù)增加，企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模在持續(xù)擴大，但企業(yè)單位產(chǎn)品的生產(chǎn)成本很有可能不再下降反而會出現(xiàn)逆勢上升。
與單體企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)判別方法相似，企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的衡量，也可以通過觀測FC=AC/MC的比值是大于1還是小于1來判斷，以反映生產(chǎn)要素的集中程度同經(jīng)濟(jì)效益之間的關(guān)系。常用方法是，假定存在齊次生產(chǎn)函數(shù)q=f(x1，x2)，且μq=f(λx1，λx2)。當(dāng)μ＞λ時，存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)；當(dāng)μ=λ時，規(guī)模收益不變；而當(dāng)μ＜λ時，則為規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。利用這一分析方法，可以將規(guī)模經(jīng)濟(jì)擴展為多個層次來展開。其中，最基本的層次是分析有關(guān)集團(tuán)成員企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，如集團(tuán)公司的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、子公司的規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及協(xié)作企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，等等。在這些多層級的規(guī)模經(jīng)濟(jì)當(dāng)中，最高的層級應(yīng)當(dāng)是企業(yè)集團(tuán)的總體規(guī)模經(jīng)濟(jì)，即外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，或稱多企業(yè)水平上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)［3］。
不過，值得注意的是，這里的規(guī)模主要是針對企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的批量而言的。規(guī)模擴大表現(xiàn)為生產(chǎn)的產(chǎn)品批量增加，規(guī)?？s小則批量減少。在企業(yè)由單體演變?yōu)槎囿w聯(lián)合的過程中，必然會伴隨著生產(chǎn)范圍的變動。這里所說的范圍，主要是相對所生產(chǎn)的產(chǎn)品種類而言的。如果對照范圍經(jīng)濟(jì)的概念，范圍擴大，就表現(xiàn)為產(chǎn)品生產(chǎn)的種類在增加；范圍縮小，意味著種類減少。因此，在企業(yè)的持續(xù)經(jīng)營當(dāng)中，隨著生產(chǎn)規(guī)模的不斷擴大，在多種產(chǎn)品生產(chǎn)的企業(yè)集團(tuán)中，單位產(chǎn)品的生產(chǎn)費用降低，企業(yè)便會出現(xiàn)范圍經(jīng)濟(jì)。
這里，范圍經(jīng)濟(jì)的邏輯，通常被稱之為“杠桿核心能力”(leveraging core competences)，或“基于能力的競爭”（competing on capabilities），或“利用無形資產(chǎn)”（mobilizing invisible assets），等等。如果產(chǎn)品多元化是基于企業(yè)集團(tuán)的核心技術(shù)、核心市場或核心資源上的產(chǎn)品多元化，那么企業(yè)集團(tuán)的范圍經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上與規(guī)模經(jīng)濟(jì)是一致的。此外，在企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模與規(guī)模經(jīng)濟(jì)之間，通常也有著十分密切的聯(lián)系。企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模太小，自然不能形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)；當(dāng)然，集團(tuán)規(guī)模過大，也未必會出現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。因此，企業(yè)集團(tuán)規(guī)模的變化，的確能夠?qū)σ?guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不同的影響。不過，企業(yè)集團(tuán)投入量的增加和產(chǎn)出規(guī)模的擴大，往往是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的前提。而規(guī)模經(jīng)濟(jì)的獲得，路徑非常之多，可以通過單位投入的產(chǎn)出強度提高來實現(xiàn)，也可以通過單位產(chǎn)出的平均成本降低來獲得。
總之，企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模與規(guī)模經(jīng)濟(jì)是兩個不同層次的概念。簡單地說，企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模，反映的是生產(chǎn)要素在企業(yè)集團(tuán)中的集聚狀況和企業(yè)集團(tuán)的總體產(chǎn)出水平，所衡量的是企業(yè)集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)實力尤其是生產(chǎn)經(jīng)營能力的大小。而企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，主要是指隨著生產(chǎn)要素投入量的增加引起企業(yè)集團(tuán)規(guī)模邊界的擴大，產(chǎn)品的單位生產(chǎn)成本呈現(xiàn)下降的趨勢，其所反映的是企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模、集聚程度與企業(yè)集團(tuán)集聚效益之間的關(guān)系。
三、 適度規(guī)模經(jīng)濟(jì)的形成機制
(一) 理論基礎(chǔ)
企業(yè)集團(tuán)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的測度，可以分為企業(yè)的單體規(guī)模經(jīng)濟(jì)和企業(yè)集團(tuán)總體規(guī)模經(jīng)濟(jì)兩個層次。它以平均成本曲線法為分析基礎(chǔ)。該方法假定，企業(yè)受生產(chǎn)能力的約束，在生產(chǎn)設(shè)備未充分發(fā)揮其生產(chǎn)能力之前，企業(yè)平均成本不斷下降。隨著產(chǎn)出量不斷增加，平均成本下降的速度將趨緩，并將在某一點達(dá)到最低。此時，如果繼續(xù)增加投入，隨著勞動要素投入量的增加，生產(chǎn)設(shè)備過度損耗，平均生產(chǎn)成本開始上升。長期來看，各種規(guī)模條件下的平均成本構(gòu)成的包絡(luò)線就成為長期平均成本曲線。理論上講，長期平均成本曲線最低點對應(yīng)的生產(chǎn)規(guī)模是企業(yè)的最適規(guī)模，對應(yīng)的產(chǎn)量為最適產(chǎn)量。不過，在現(xiàn)實當(dāng)中，最適規(guī)模并不是一個點，而是一條水平的線段，長期平均成本曲線底部平坦區(qū)域的任何位置均為最適規(guī)模，該范圍稱為最適規(guī)模范圍，兩個端點所對應(yīng)的分別為最小最適規(guī)模（minimum optimum scale）和最大最適規(guī)模（maximum optimum scale）。
在空間經(jīng)濟(jì)理論中，如果把產(chǎn)品的運輸成本即薩繆爾森的冰山貿(mào)易成本引入最適規(guī)模經(jīng)濟(jì)的分析框架，那么企業(yè)實際的最適規(guī)模將面臨在聚集效益和聚集程度之間進(jìn)行權(quán)衡。不同的行業(yè)、不同的企業(yè)類型的最適規(guī)模經(jīng)濟(jì)，會因燃料地指向、原料地指向、市場區(qū)指向、勞動力指向以及交通運輸樞紐指向的差異而出現(xiàn)較大的差別。聚集和分散因素定義為：企業(yè)生產(chǎn)按照某種規(guī)模集中或分散到同一地點或分布到多個地點來進(jìn)行，從而給企業(yè)生產(chǎn)和銷售方面帶來利益。在聚集經(jīng)濟(jì)中，由于企業(yè)之間分工協(xié)作、共同使用公共設(shè)施、共同享受通訊信息，從而便于集中管理，使得聚集經(jīng)濟(jì)帶來效益上的增進(jìn)、聚集效益與聚集程度之間存在倒“U”字形關(guān)系。
上述規(guī)模經(jīng)濟(jì)和聚集經(jīng)濟(jì)性的獲得，以技術(shù)條件不變、生產(chǎn)要素價格不變?yōu)榍疤?。然而，在現(xiàn)實當(dāng)中這些條件均會發(fā)生變化，使得企業(yè)的長期平均成本曲線發(fā)生改變。比如，如果生產(chǎn)要素價格上升，長期平均成本曲線會向上移動；如果生產(chǎn)要素價格下降，長期成本曲線會向下移動。如果企業(yè)在生產(chǎn)過程中采用新的技術(shù)，技術(shù)進(jìn)步因素對企業(yè)的長期成本曲線也會產(chǎn)生影響。當(dāng)然，技術(shù)進(jìn)步對企業(yè)最適規(guī)模的影響存在兩種可能：一種可能是技術(shù)進(jìn)步使得企業(yè)的平均成本緩慢下降，企業(yè)最適規(guī)模擴大；另一種可能是技術(shù)進(jìn)步使得平均成本快速下降，企業(yè)最適規(guī)模變小。
如果再考慮到開放條件下的貿(mào)易情形，則存在各種不確定的可能。比如：反映要素稟賦與貿(mào)易結(jié)構(gòu)關(guān)系的赫克歇爾―俄林定理(Heckscher�Ohlin Theorem)，即在自由貿(mào)易條件下各國總是使用自己較為豐富的要素并生產(chǎn)出口相關(guān)產(chǎn)品，而進(jìn)口自己較為稀缺要素生產(chǎn)產(chǎn)品；反映產(chǎn)品貿(mào)易與要素價格關(guān)系的要素價格均等化定理(Factor�Price�Equalization Theorem)；反映產(chǎn)品比價與要素比價關(guān)系的斯托爾帕和薩繆爾森（Stopper�Samuelson Theorem）定理；反映要素供給與產(chǎn)品供給關(guān)系的雷布?xì)J斯基定理（Rybczynski Theorem)，即如果產(chǎn)品價格不變，當(dāng)某一要素的供給增加時，密集使用該要素的生產(chǎn)部門的產(chǎn)量會增加，而密集使用其他要素的生產(chǎn)部門的產(chǎn)量會減少等。在以上各種情形下，不同的生產(chǎn)和貿(mào)易型式，反映了不同類型的企業(yè)的適度規(guī)模經(jīng)濟(jì)。
(二) 模型分析
首先從純技術(shù)層面考察企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而不考慮非技術(shù)因素。假定成員企業(yè)既定的投入要素為X1，X2，…Xn，對應(yīng)的要素價格為P1，P2，…Pn，企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)為Q=f(X1，X2，…Xn)。在目標(biāo)產(chǎn)出水平Q給定的條件下，可以通過規(guī)劃求解：
求出min∑n1pixi
條件函數(shù)：S.t.f(X1，X2，…Xn)≥Q
求得最小成本C(Q)，此時C(Q)/Q即為平均成本函數(shù)。
事實上，企業(yè)的規(guī)模變化和發(fā)展，不僅取決于生產(chǎn)方面的技術(shù)條件，更多的還要受制于組織效率、企業(yè)家才能等非技術(shù)性因素的影響。因此，在企業(yè)集團(tuán)規(guī)模經(jīng)濟(jì)模型分析中，若引入組織效率和企業(yè)家才能等變量，可以建立如下的理論模型：
Q=Q(i,c,v,t,m,o)
Q為企業(yè)的最適規(guī)模，括號內(nèi)變量為影響因素，分別表示產(chǎn)業(yè)規(guī)模（i）、資本密集度（c）、產(chǎn)業(yè)成長速度（v）、技術(shù)復(fù)雜程度（t）、企業(yè)家才能（m）和組織效率（o）等。對各變量求偏導(dǎo)，分別有：�Q*�i＞0，�Q*�c＜0，�Q*�v＞0，�Q*�t＞0，�Q*�m＞0，�Q*�o＞0。
上述不等式表明，企業(yè)規(guī)模與產(chǎn)業(yè)規(guī)模（i）、產(chǎn)業(yè)成長速度（v）、技術(shù)復(fù)雜程度（t）、企業(yè)家才能（m）、組織效率（o）等正相關(guān)，而與資本密集度（c）負(fù)相關(guān)。不過，該結(jié)論僅僅是就普遍意義上的企業(yè)而言的，同時僅僅是理論上的猜想。對于具體企業(yè)而言，i，c，v，t，m，o等變量則是不斷發(fā)生變化的。因此，企業(yè)的最適規(guī)模并非是固定不變的，而是存在于一個合理的范圍之內(nèi)，并且隨著時間的推移，該范圍也會發(fā)生某些變化。
(三) 測度方法
企業(yè)最適規(guī)模經(jīng)濟(jì)測度的常用方法是企業(yè)生產(chǎn)能力矩陣法。該方法的基本思路是：假定某個企業(yè)的規(guī)模由該企業(yè)產(chǎn)值占企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值的百分比αi給出，在該產(chǎn)業(yè)中共有n種規(guī)模以上的企業(yè)。假定∑n1ai=1，且份額矩陣為a=［a1，a2，…，an］T。假定觀察期為m期(每期通常為一年)，觀察結(jié)果由矩陣A=aij（m×m矩陣）給出，其中aij表示第i種規(guī)模企業(yè)在第j個觀測期所具有的企業(yè)數(shù)目。相應(yīng)的，每種規(guī)模的企業(yè)占該產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力的百分比由矩陣B=bij（m×m矩陣）給出。
通過觀察序列bi1，bi2，…bim可做出判斷：若該種規(guī)模企業(yè)(αi)所占的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力比重持續(xù)且大幅度下降，則這一規(guī)模是不經(jīng)濟(jì)的；若該種規(guī)模企業(yè)所占的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力比重持續(xù)上升或不變，則為最適度規(guī)模經(jīng)濟(jì)的范圍。若最適規(guī)模的范圍在第i種規(guī)模與第j種規(guī)模之間，即求：
γ=minbimaim，…bjmajm和θ=maxbimaim，…bjmajm
該企業(yè)最適規(guī)模的范圍就是：{γ，θ}。
四、 企業(yè)集團(tuán)的最佳聚集經(jīng)濟(jì)
以上關(guān)于企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部成員適度規(guī)模經(jīng)濟(jì)的分析，本質(zhì)上是單體企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，且必須以不存在外部性為理論前提。如果引入外部性，那么各成員企業(yè)以多種紐帶聯(lián)結(jié)在一起，自然會產(chǎn)生一種新的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。這種規(guī)模經(jīng)濟(jì)實質(zhì)上是一種空間上的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，即企業(yè)集團(tuán)總體層次上的聚集經(jīng)濟(jì)（agglomeration economies）。在這里，企業(yè)集團(tuán)成員企業(yè)之間的聚集，是嚴(yán)格意義上的聚集，即以產(chǎn)權(quán)、技術(shù)、協(xié)議等方式聯(lián)結(jié)在一起。這種因企業(yè)聚集而形成的整體系統(tǒng)功能通常要大于在分散狀態(tài)下的企業(yè)所能實現(xiàn)的功能總和。與單體企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)相對應(yīng)，其本質(zhì)類似于馬歇爾外部性原理當(dāng)中的集群經(jīng)濟(jì)，因而是一種外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在國際垂直分工體系當(dāng)中，尤其是在以產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工和產(chǎn)品內(nèi)分工為主的國際生產(chǎn)體系中，這種外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)完全類似于垂直的或水平的范圍經(jīng)濟(jì)特性。
因此，企業(yè)集團(tuán)總體層次上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生，究其原因，除了源于企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部產(chǎn)品生產(chǎn)的統(tǒng)一性、標(biāo)準(zhǔn)化、專業(yè)化而產(chǎn)生的生產(chǎn)效率提高，以及管理費用與交易費用的節(jié)約之外，主要還在于能獲取建立在生產(chǎn)企業(yè)規(guī)模效益基礎(chǔ)上的由完整產(chǎn)品生產(chǎn)體系帶來的效益，亦即那種把整個連續(xù)生產(chǎn)過程統(tǒng)一在集團(tuán)內(nèi)部，使得集團(tuán)獲取這個生產(chǎn)過程中可能獲得的所有產(chǎn)品的效益。這里，所有企業(yè)間的橫向聯(lián)系而形成的聚集，與通常稱之為多層次產(chǎn)業(yè)群體聚集比較相似。其外部往往會形成多層次的產(chǎn)業(yè)群體和一個企業(yè)間多重縱、橫向復(fù)雜聯(lián)系的系統(tǒng)，其內(nèi)部往往以某一主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的一家或數(shù)家大型企業(yè)為核心。在各種縱向關(guān)聯(lián)所形成的聚集中，同屬于一個產(chǎn)業(yè)內(nèi)的上、中、下游企業(yè)之間，不僅存在著生產(chǎn)過程的投入產(chǎn)出聯(lián)系，同時由此還會引起多重外圍聯(lián)系。因此，它可分兩種情況：一種是同屬于一個產(chǎn)業(yè)的上、中、下游企業(yè)通過縱向一體化而形成一個大型企業(yè)綜合體；另一種是未實現(xiàn)縱向一體化的眾多企業(yè)由縱向聯(lián)系而形成的產(chǎn)業(yè)鏈。在企業(yè)集團(tuán)之間的水平分工或垂直分工網(wǎng)絡(luò)體系當(dāng)中，要達(dá)到企業(yè)集團(tuán)的總體規(guī)模經(jīng)濟(jì)，就必須在全球采購體系之下發(fā)揮水平范圍經(jīng)濟(jì)或垂直范圍經(jīng)濟(jì)功能，并且借助于虛擬的網(wǎng)絡(luò)平臺來實現(xiàn)。
不過，在交互關(guān)系上，企業(yè)集團(tuán)總體層次上的外部聚集經(jīng)濟(jì)與成員企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)之間是互為條件、互相依存的。通常，成員企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)要依賴于其外部的聚集經(jīng)濟(jì)，同樣，企業(yè)集團(tuán)的非緊密層企業(yè)也可以利用核心企業(yè)給它們帶來的外部經(jīng)濟(jì)的好處，層層向外輻射。與此同時，核心層企業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴大，導(dǎo)致聚集規(guī)模的擴大。相互關(guān)聯(lián)的成員企業(yè)與核心企業(yè)的交互作用，為企業(yè)間縱向或橫向一體化提供了極大的便利，這帶來了外部聚集規(guī)模經(jīng)濟(jì)上的好處。因此，在企業(yè)集團(tuán)的戰(zhàn)略決策當(dāng)中，企業(yè)集團(tuán)的決策層需要綜合考慮這些要素的相關(guān)性。
五、 企業(yè)集群集聚程度與效益
當(dāng)前情況，在國際垂直分工模式下，企業(yè)在空間布局上的特點大多是以集群形態(tài)出現(xiàn)的。經(jīng)驗研究還表明，在企業(yè)集群空間布局的集聚程度與集聚效益之間，通常存在著倒“U”字形的鐘狀結(jié)構(gòu)關(guān)系。隨著企業(yè)集群集聚程度的提高，企業(yè)集群的聚集效益非單調(diào)增加，在達(dá)到某一臨界值以后開始出現(xiàn)下降。關(guān)于企業(yè)集群在空間上的集聚，最有代表性的理論框架有五種：一是基于古典區(qū)位論的集聚，二是基于馬歇爾產(chǎn)業(yè)區(qū)理論的集聚，三是基于新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論的集聚，四是基于邁克爾・波特競爭經(jīng)濟(jì)理論的集聚，五是基于空間經(jīng)濟(jì)理論的集聚。其中，古典區(qū)位論框架的集聚，最有代表性的是韋伯對聚集和分散因素的解釋。所謂聚集因素，是指由于把生產(chǎn)活動按照某種規(guī)模集中到同一地點來進(jìn)行，因而給生產(chǎn)和銷售帶來了利益或造成了節(jié)約；分散因素則是指因為把生產(chǎn)分散或分布到多個點上，進(jìn)行而帶來了利益或造成了節(jié)約。
聚集效益之所以重要，是由于企業(yè)間的分工協(xié)作、共同使用公共設(shè)施、共同享受通訊信息以及便于集中管理等。當(dāng)聚集超過某個臨界值時，其效益服從邊際效用遞減規(guī)律。就是說，任何聚集都是有限度的。特別是人們對環(huán)境質(zhì)量要求日益提高的今天，聚集程度更引起人們的重視，以防止過分聚集引發(fā)過多的環(huán)境問題。如果某一時點聚集效益引起的生產(chǎn)成本降低，超過了運費和勞動費增加之和，則更多的企業(yè)將向該地點集中。如果用ΔE表示聚集效益引起的生產(chǎn)成本的變化，ΔT表示運費的變化，ΔL表示勞動費的變化，那么，ΔE-（ΔT+ΔL）＞0就是企業(yè)集團(tuán)或企業(yè)集群在區(qū)域空間集聚的必要條件。也就是說，聚集效益引起的生產(chǎn)成本的變化ΔE與運費的變化ΔT和勞動費的變化ΔL兩者之和的差必須大于零。
當(dāng)然，產(chǎn)業(yè)空間布局的地域合理規(guī)模應(yīng)當(dāng)以企業(yè)的合理規(guī)模為基礎(chǔ)。如果企業(yè)生產(chǎn)裝置和設(shè)備的最佳組合使得生產(chǎn)能力和產(chǎn)量大幅增加，企業(yè)的平均生產(chǎn)成本就會下降，從而帶來規(guī)模效益。這種能夠帶來大規(guī)模節(jié)約效益的企業(yè)在某個地域聚集形成的規(guī)模，即為地域合理規(guī)模。與前面的企業(yè)分類相似，在企業(yè)規(guī)模效益的分類上，也有單體企業(yè)的合理規(guī)模和聯(lián)合企業(yè)的合理規(guī)模之分。單體企業(yè)的地域合理規(guī)模，主要是要求企業(yè)關(guān)鍵設(shè)備達(dá)到合理規(guī)模。比如，煉鐵企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模主要取決于煉鐵高爐的容積，煤炭企業(yè)的規(guī)模主要取決于礦井的日產(chǎn)能力。通常，以企業(yè)工人數(shù)、固定資產(chǎn)價值和產(chǎn)品產(chǎn)量等指標(biāo)來衡量企業(yè)的規(guī)模。工業(yè)生產(chǎn)中的聯(lián)合化，其實就是把彼此有聯(lián)系的各種不同工業(yè)部門的生產(chǎn)聯(lián)合在一個企業(yè)里來進(jìn)行，從而構(gòu)成一個生產(chǎn)的集團(tuán)整體。
這里，聯(lián)合工廠一般有如下特征：工藝的同一性、空間的統(tǒng)一性、組織領(lǐng)導(dǎo)的統(tǒng)一性。對應(yīng)的企業(yè)聯(lián)合形式主要有三種：一是在產(chǎn)品連續(xù)加工階段的基礎(chǔ)上建立聯(lián)合化。如黑色冶金聯(lián)合廠，包括煉鐵、煉鋼和軋鋼；紡織聯(lián)合廠，包括紡紗、織布和印染。二是基本生產(chǎn)和輔助生產(chǎn)的聯(lián)合化。如冶金工業(yè)與水泥生產(chǎn)的聯(lián)合。三是在綜合利用原料基礎(chǔ)上建立的聯(lián)合化。如焦化工業(yè)與黑色冶金聯(lián)合在一起。大型企業(yè)集團(tuán)聯(lián)合生產(chǎn)的優(yōu)勢有很多，對企業(yè)空間布局帶來的影響主要體現(xiàn)在：第一，生產(chǎn)的聯(lián)合化意味著資源的綜合利用和企業(yè)的多種生產(chǎn)經(jīng)營，是地區(qū)生產(chǎn)綜合發(fā)展的前提之一，聯(lián)合化促使地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)綜合體的形成；第二，生產(chǎn)的聯(lián)合化使企業(yè)本身具備多種門類的綜合性質(zhì)，引起城市工業(yè)區(qū)企業(yè)配置的變化，出現(xiàn)以聯(lián)合工業(yè)為中心的綜合性工業(yè)區(qū)；第三，聯(lián)合化使相互關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)過程相互銜接，節(jié)約運費；第四，由于聯(lián)合體對資源更好的綜合利用，隨著技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)力水平的提高，有可能擺脫對天然資源的依賴性。因此，企業(yè)在地域上的聚集程度與規(guī)模效益之間存在著非單調(diào)的函數(shù)關(guān)系，即企業(yè)聯(lián)合體的規(guī)模(S)是企業(yè)個數(shù)(N)與企業(yè)平均規(guī)模(Sr)的乘積。用公式表示為S=N・Sr。如果某地?fù)碛性S多工業(yè)發(fā)展的有利條件，眾多企業(yè)的聚集將使集聚區(qū)的產(chǎn)業(yè)規(guī)模迅速擴大。企業(yè)究竟在多大規(guī)模上生產(chǎn)才算合理，還取決于該地域的環(huán)境容量等變量。
從企業(yè)集群的空間布局來看，不同行業(yè)在行業(yè)集中度與規(guī)模差異度方面，往往存在著多種復(fù)雜的對應(yīng)關(guān)系［45］。原因有很多，可能與馬歇爾集聚經(jīng)濟(jì)的知識溢出、勞動聯(lián)合、要素共享等條件相關(guān)聯(lián)，這些關(guān)聯(lián)決定了企業(yè)集群或企業(yè)集團(tuán)在空間上集聚的生態(tài)［67］。統(tǒng)計顯示，在制造業(yè)中，石油加工、煉焦及核燃料加工，黑色金屬冶煉及壓延，電氣機械及器材制造，交通運輸設(shè)備制造，屬于行業(yè)集中度高、企業(yè)規(guī)模差異大的行業(yè)（Ⅰ型）；化學(xué)纖維制造，橡膠制造，儀器儀表及文化、辦公用機械制造，屬于行業(yè)集中度高、企業(yè)規(guī)模差異小的行業(yè)（Ⅱ型）；非金屬礦物制造，通用設(shè)備制造，通信設(shè)備、計算機電子設(shè)備制造，屬于行業(yè)集中度低、企業(yè)規(guī)模差異大的行業(yè)（Ⅲ型）；醫(yī)藥制造，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造，有色金屬冶煉及壓延，金屬制品及專用設(shè)備制造，屬于典型的行業(yè)集中度低、企業(yè)規(guī)模差異小的行業(yè)（Ⅳ型）。在國際分工體系中，Ⅰ型的大多數(shù)企業(yè)、Ⅱ型和Ⅲ型的部分企業(yè)空間集聚優(yōu)勢明顯。Ⅳ型的大多企業(yè)、Ⅱ型和Ⅲ型的部分企業(yè)空間集聚優(yōu)勢不明顯。面對日益復(fù)雜的國際競爭環(huán)境，企業(yè)集團(tuán)必須結(jié)合各種類型產(chǎn)業(yè)空間布局和產(chǎn)品需求的特點，通過走產(chǎn)品無限細(xì)分的差別化道路，才能充分發(fā)揮企業(yè)集團(tuán)在集聚經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)上的優(yōu)勢。
六、 企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略
以上分析表明，專業(yè)化催生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢會隨著要素投入量的增加最終以更快的幅度上升。但規(guī)模經(jīng)濟(jì)所伴隨的要素投入的增加常常會因為某些要素邊際技術(shù)替代的限制而停止，導(dǎo)致片面追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的投資收益遞減。也就是說，對規(guī)模經(jīng)濟(jì)的追求最終會因為要素投入不能整體增加而終止。其結(jié)果是，在U型平均成本曲線的最低點將是企業(yè)專業(yè)化生產(chǎn)一種產(chǎn)品追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)成長的終點，尤其是在面對列昂惕夫型生產(chǎn)函數(shù)的要素最優(yōu)投入比例約束時更加明顯。
相關(guān)理論和實證研究還表明，追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的限制還表現(xiàn)在要素投入中管理要素的限制。因為不斷深化的專業(yè)化和精細(xì)生產(chǎn)，會導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)各管理部門資產(chǎn)的專用化程度提高，單體企業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)機會主義的道德風(fēng)險增加，導(dǎo)致協(xié)調(diào)、監(jiān)督和激勵愈加困難，從而使得管理的邊際管理成本上升。就市場運營來看，單體企業(yè)經(jīng)營的專業(yè)化規(guī)模擴大使得企業(yè)的資產(chǎn)專用性程度提高，企業(yè)會更多地暴露出道德風(fēng)險和市場機會主義，使得單體企業(yè)在市場交易中將面臨不利的風(fēng)險。因此，單體企業(yè)要降低資產(chǎn)專用性并且獲得更大的利益，就必須轉(zhuǎn)而追求聯(lián)合經(jīng)營的范圍經(jīng)濟(jì)。范圍經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢的獲得，可能源于生產(chǎn)、經(jīng)營、管理和資金使用以及技術(shù)開發(fā)等，只要企業(yè)聯(lián)合生產(chǎn)能帶來成本上的節(jié)約，聯(lián)合體追求的范圍經(jīng)濟(jì)就是有效的。這是企業(yè)由單體走向聯(lián)合，并通過企業(yè)集團(tuán)實現(xiàn)由規(guī)模經(jīng)濟(jì)向范圍經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，進(jìn)而實施企業(yè)集團(tuán)的多元化經(jīng)營戰(zhàn)略的根本動力之所在［8］。
在國際分工條件下，在跨國公司主導(dǎo)的全球貿(mào)易體系中，中間品貿(mào)易的比例在不斷上升，市場規(guī)模在不斷擴大，要素成本逐漸降低，管理水平不斷提高。由于企業(yè)集團(tuán)的發(fā)展受到的市場和管理的限制在逐漸降低，成長過程中企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的邊際成本逐漸下降，使得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的邊際成本曲線下移，邊際收益曲線上移，最終引起企業(yè)集團(tuán)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的邊際收益曲線向右上方移動。即便企業(yè)集團(tuán)在追求范圍經(jīng)濟(jì)時邊際收益沒有變化，企業(yè)集團(tuán)專業(yè)化成長的規(guī)模也將不斷地擴大，使得企業(yè)集團(tuán)最終推遲實施多元化的時間和規(guī)模?？梢?，經(jīng)濟(jì)全球化引致的全球市場一體化，催生了更多專業(yè)化的大規(guī)模企業(yè)［9］。相反，在跨國公司主導(dǎo)的國際生產(chǎn)體系中，多元化經(jīng)營的單體企業(yè)將會不斷減少。從全球的實際情況來看，當(dāng)前一些最有實力的全球性跨國制造業(yè)企業(yè)雖然橫跨了制造業(yè)的許多領(lǐng)域，但他們已經(jīng)快速地調(diào)整了其規(guī)模戰(zhàn)略，將主要精力轉(zhuǎn)向核心業(yè)務(wù)。大型跨國公司戰(zhàn)略目標(biāo)的轉(zhuǎn)移，在全球制造業(yè)中產(chǎn)生了大量專門化的供應(yīng)商，使得供應(yīng)商與客戶之間的產(chǎn)品價值鏈發(fā)生了異化［10］。伴隨著多樣化的制度創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)空間布局在不同經(jīng)濟(jì)體中的政策實踐，全球性的集團(tuán)公司內(nèi)部制造業(yè)垂直分離的趨勢開始加速。
以上這些轉(zhuǎn)變，不僅成為某些并不具有范圍經(jīng)濟(jì)的大型企業(yè)集團(tuán)迅速成長的國際驅(qū)動要素，也為其它大量的實證所檢驗。因此，隨著國際垂直分工的日益深化，在產(chǎn)品組合方面，企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模化發(fā)展戰(zhàn)略，迫切需要從多元化轉(zhuǎn)向?qū)I(yè)化。而在垂直整合方面，企業(yè)集團(tuán)需要從一體化向聯(lián)盟化發(fā)展。這是當(dāng)前國際制造業(yè)垂直分離的產(chǎn)品價值鏈垂直分工的趨勢使然［11］。因為垂直分離作為垂直一體化的市場逆過程，使得市場內(nèi)交易加厚，組織內(nèi)交易變薄，單體企業(yè)的規(guī)模變小，企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模卻不斷的變大。可見，為了降低市場的交易費用和提高中小企業(yè)的談判地位，以某些龍頭企業(yè)為核心，組建企業(yè)集團(tuán)似乎是一種必然的選擇。然而，在現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)中，面對日趨復(fù)雜的國際分工格局的新變化，企業(yè)應(yīng)當(dāng)如何制定其適度規(guī)模戰(zhàn)略呢？為了做大、做強，是否意味著企業(yè)都要朝多元化、集團(tuán)化及上下游一體化方向努力呢？答案是否定的。理由是，在跨國公司主導(dǎo)的國際生產(chǎn)體系中，全球化、專業(yè)化以及聯(lián)盟化戰(zhàn)略是國際分工條件下企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略的客觀趨勢。因此，在進(jìn)行更為精細(xì)的專業(yè)化分工的同時，企業(yè)需要加強戰(zhàn)略聯(lián)盟建設(shè)，要構(gòu)建虛擬的集團(tuán)聯(lián)盟，而不一定是實體的企業(yè)集團(tuán)，以增強單體企業(yè)之間的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和集團(tuán)聯(lián)盟的內(nèi)部范圍經(jīng)濟(jì)［12］。
總之，當(dāng)前以產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工和產(chǎn)品內(nèi)分工為顯著特點的國際垂直分工體系，已經(jīng)從本質(zhì)上改變了企業(yè)集團(tuán)競爭戰(zhàn)略的理論前提，并且虛擬的戰(zhàn)略管理時代已經(jīng)到來。同時，就企業(yè)集團(tuán)的成員企業(yè)而言，范圍經(jīng)濟(jì)已經(jīng)不再是企業(yè)的最優(yōu)選擇，相反，企業(yè)必須創(chuàng)造異質(zhì)的非流動性資源，并最終形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)。而對于企業(yè)集團(tuán)整體而言，關(guān)鍵是要發(fā)揮單體企業(yè)的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢及集團(tuán)內(nèi)部虛擬的范圍經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢雙重功能。只有這樣，才能抵御全球經(jīng)濟(jì)及金融危機帶來的風(fēng)險和震蕩。本次金融危機以來，我國東部沿海地區(qū)眾多的以給外資企業(yè)代工為主的中小企業(yè)集群之所以風(fēng)雨飄搖，其中一個根本的原因，就在于缺少能與富可敵國的巨型跨國公司相抗衡的企業(yè)集團(tuán)。因此，從這個意義上來講，在后金融危機時代，我國東部沿海地區(qū)外向型經(jīng)濟(jì)行業(yè)，迫切需要由大型企業(yè)集團(tuán)來對中小企業(yè)集群進(jìn)行替代，尤其是生物醫(yī)藥和專用設(shè)備制造等重點制造業(yè)行業(yè)形勢更加嚴(yán)峻。
